【陕煤集团榆林化学公司】“合规大家谈”第五期

为持续且深入地推进合规文化建设，切实提高内控管理效能，本期“合规大家谈”聚焦技术管理、人力资源、项目控制等业务领域，特邀请相关业务岗位人员分享他们对合规管理的深刻思考和实践经验。现在，让我们一起聆听他们的合规心声与工作感悟。 

合规是技术管理工作的生命线，更是项目高质量推进的前提和底线。作为技术管理部设计管理人员，我将紧扣公司煤炭分质清洁高效转化项目建设与合规管理要求，以设计合规、技术受控、质量创优为核心，立足岗位落实全流程设计管控。一是严把设计准入，审查设计单位资质与技术方案合规性，确保符合节能、环保、安全“三同时”要求；二是深化设计审查，聚焦PID及设备选材等关键文件，核对材质标准与工艺适配性；三是严控技术变更，规范变更审批流程，杜绝违规变更引发的合规隐患；四是强化接口协同，保障设计与现场实操无缝衔接；五是完善合规台账，归档设计资料与审查记录，确保全流程可追溯，为公司高质量发展筑牢技术合规根基。

用工合规是人力资源管理的风险底线，核心是通过制度、流程与表单的标准化设计，确保用工行为符合法律法规及内部规范，有效识别、预防并控制劳动用工中的法律风险与责任。作为人力资源部人事管理人员，在劳务用工合规管理落地过程中，我始终坚持“制度是依据、流程是路径、表单是抓手”的系统思维，明确用工单位、劳务公司与员工三方责任边界，实现全流程可追溯、可查证、可问责，从源头上降低法律风险。一是推动制度合规化，组织修订《劳务派遣用工管理办法》，厘清多部门职责边界，强化监督考核机制，提升制度可操作性；二是确保流程证据链化，在入离职及退回环节嵌入签字确认、承诺条款、双方确认等关键节点，形成完整闭环证据链，有效切割责任风险；三是推进工具标准化，累计制定20余个标准化表单，覆盖人事手续“入转调离”全流程，确保每项操作有据可依、有单可查；四是实施分类精准管理，针对项目制、一线生产等不同岗位类型设计差异化流程表单，避免“一刀切”带来的合规盲区；五是强化工作落地闭环推进，常态化组织制度宣贯与专项培训，建立多部门定期沟通机制，持续收集一线执行反馈，迭代优化管理工具，确保合规要求在人力资源领域真正落地见效。

合规是项目进度管控的核心前提，也是项目平稳高效推进的重要保障。作为项目控制部计划工程师，我始终坚持“合规先行”的进度管理原则，围绕“风控合规、赋能项目”目标开展三项核心工作：一是锚定进度基准严抓过程管控，以公司审批通过的项目三级计划为刚性标尺，建立月计划分解、周风险预警、月结果考核的全闭环管理机制，动态跟踪进度偏差，及时化解滞后风险，确保项目推进始终在合规轨道上运行；二是严格把关关键节点验收，对合同奖励金兑现、阶段性责任书完成两类关键节点执行“多部门联合核验、全流程资料留痕”的审核标准，既保障进度管理的合规性，也通过刚性节点约束切实降低进度失控风险；三是主动对接现场施工需求，第一时间协调解决进度制约问题，在合规前提下为项目高效推进提供有力支持。